各區(qū)縣(開(kāi)發(fā)區(qū))財(cái)政局、金融辦，市級(jí)各有關(guān)部門(mén):

為了推動(dòng)我市企業(yè)在通過(guò)境內(nèi)外資本市場(chǎng)加快發(fā)展，發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的作用，擴(kuò)大直接融資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，加大政府對(duì)企業(yè)上市掛牌工作的支持力度，加強(qiáng)對(duì)上市掛牌企業(yè)的引導(dǎo)與服務(wù)，拓寬投融資渠道，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，經(jīng)市政府批準(zhǔn)由市財(cái)政預(yù)算設(shè)立西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市發(fā)展專項(xiàng)資金。為進(jìn)一步加強(qiáng)專項(xiàng)資金管理，充分發(fā)揮專項(xiàng)資金的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，結(jié)合我市實(shí)際情況，我們修訂了《西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二○一六年一月二十六日

西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法（修訂）

第一章 總 則

第一條?為了進(jìn)一步增強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)上市掛牌工作的支持力度，加強(qiáng)對(duì)我市企業(yè)上市掛牌的引導(dǎo)和服務(wù)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)增強(qiáng)融資能力，提升管理水平。根據(jù)《西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)西安市加快企業(yè)上市工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(市政辦發(fā)〔2007〕274號(hào))及《西安市關(guān)于推進(jìn)中小微企業(yè)通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)加快發(fā)展的意見(jiàn)》（市金融發(fā)〔2014〕46號(hào)）精神，結(jié)合《預(yù)算法》、《西安市人民政府關(guān)于印發(fā)西安市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理暫行辦法的通知》(市政發(fā)〔2007〕161號(hào))的要求，經(jīng)市政府批準(zhǔn)由市財(cái)政預(yù)算設(shè)立“西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市發(fā)展專項(xiàng)資金”(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”)。為加強(qiáng)專項(xiàng)資金管理，充分發(fā)揮專項(xiàng)資金的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，結(jié)合我市實(shí)際情況特修訂本辦法。

第二條?本辦法適用于在西安市轄區(qū)內(nèi)依法設(shè)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的擬上市掛牌和已上市掛牌企業(yè)及推薦我市企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的中介機(jī)構(gòu)。

第三條?專項(xiàng)資金的使用主要采取事后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的形式，經(jīng)對(duì)企業(yè)審核后，按本辦法無(wú)償撥付給企業(yè)。

第四條 專項(xiàng)資金的使用堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則。企業(yè)遴選按照市政府確定的發(fā)展重點(diǎn)，在全市范圍內(nèi)，不分所有制形式，每年公開(kāi)征集；申請(qǐng)專項(xiàng)資金的企業(yè)需按要求參加西安市上市掛牌后備資源征集遴選，成為我市重點(diǎn)上市掛牌后備企業(yè)。

第五條?本辦法所稱“再融資”僅指上市、掛牌公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債等方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)性直接融資，其中可轉(zhuǎn)換公司債僅以最終轉(zhuǎn)換為股份的實(shí)際籌資數(shù)作為計(jì)算依據(jù)(需扣除發(fā)行費(fèi)用和實(shí)際控制人及公司人員的認(rèn)購(gòu)部分)。上市掛牌公司債權(quán)性直接融資(短期融資券、中期票據(jù)、公司債)不屬于本辦法的獎(jiǎng)勵(lì)范疇。

第六條 本辦法所稱“境內(nèi)證券交易市場(chǎng)”是指上海證券交易所、深證證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

“境外證券交易市場(chǎng)”是指境外重要的證券交易場(chǎng)所，包括亞洲的香港聯(lián)合交易所、東京證券交易所;美洲的紐約交易所、納斯達(dá)克交易所、加拿大多倫多交易所;歐洲的德國(guó)法蘭克福交易所、英國(guó)倫敦交易所等。

第二章 資金使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第七條?資金使用的范圍是:

（一）企業(yè)為上市掛牌而實(shí)際發(fā)生的輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估和辦理工商登記變更手續(xù)等費(fèi)用的補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)；

（二）已在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市掛牌的企業(yè)為實(shí)現(xiàn)再融資而發(fā)生費(fèi)用的補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)；

第八條?對(duì)在境內(nèi)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)階段性獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn):

(一)已注冊(cè)登記為股份公司且與證券機(jī)構(gòu)簽訂上市保薦協(xié)議，并得到國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所受理，出具受理文件的企業(yè)，給予獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)80萬(wàn)元;

(二)已完成在滬、深兩市主板和中小板上市的，并出具深圳或上海證券交易所正式上市核準(zhǔn)文件的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)200萬(wàn)元;已完成在創(chuàng)業(yè)板上市的，獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元。

第九條?對(duì)在境內(nèi)證券交易所非首發(fā)上市的企業(yè)符合下列任一條件，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)200萬(wàn)元(其中創(chuàng)業(yè)板一次性獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元)。

(一)在國(guó)內(nèi)收購(gòu)西安市轄區(qū)以外的上市公司，并將上市公司注冊(cè)地、納稅地遷入西安市;

(二)收購(gòu)本地上市公司，且使上市掛牌公司自控股地位發(fā)生變更之日(以股權(quán)變更日為準(zhǔn))起一年內(nèi)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資產(chǎn)規(guī)模均增長(zhǎng)20%以上。

第十條?對(duì)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)的階段性獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）已注冊(cè)登記為股份公司且與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)，給予獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)20萬(wàn)元；

（二）正式在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，給予獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)30萬(wàn)元；

第十一條?對(duì)在境內(nèi)證券市場(chǎng)已上市掛牌實(shí)現(xiàn)再融資的公司，按再融資額的2‰進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)最高限額為100萬(wàn)元。

第十二條?對(duì)在境外證券交易市場(chǎng)首發(fā)或?qū)崿F(xiàn)融資1000萬(wàn)元美金以上的非首發(fā)上市企業(yè)，可給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元。

第十三條?對(duì)推薦我市企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的主辦券商，每掛牌一家企業(yè)，給予費(fèi)用補(bǔ)貼10萬(wàn)元。

第十四條?同一家企業(yè)上市掛牌在不同的境內(nèi)外證券交易市場(chǎng)，可以分別申請(qǐng)相應(yīng)的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章 專項(xiàng)資金申報(bào)程序

第十五條?已注冊(cè)登記為股份公司且與證券機(jī)構(gòu)簽訂上市保薦協(xié)議，并得到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理，出具受理文件的企業(yè)，申請(qǐng)專項(xiàng)資金補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，提交以下申請(qǐng)材料:

(一)專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告(包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營(yíng)狀況，通過(guò)境內(nèi)證券市場(chǎng)融資進(jìn)展情況);

(二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件（驗(yàn)原件）

(三)企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件(驗(yàn)原件)、企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件(驗(yàn)原件);

(四)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)受理企業(yè)上市申請(qǐng)的批復(fù)等能夠證明企業(yè)完成輔導(dǎo)、驗(yàn)收合格的有關(guān)憑證復(fù)印件(驗(yàn)原件);

(五)其他必要的相關(guān)資料。

第十六條 已完成境內(nèi)證券市場(chǎng)上市的企業(yè)(包括首發(fā)及并購(gòu)重組的企業(yè))，申請(qǐng)專項(xiàng)資金補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)提供相應(yīng)證券交易市場(chǎng)出具的，能夠證明該企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函復(fù)印件(驗(yàn)原件)。

第十七條?在境內(nèi)證券市場(chǎng)已上市掛牌公司，申請(qǐng)?jiān)偃谫Y補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)提供募集資金方案及相關(guān)批準(zhǔn)文件，資金到位財(cái)務(wù)憑證等材料。

第十八條?在境外證券交易市場(chǎng)首發(fā)或?qū)崿F(xiàn)融資1000萬(wàn)元美金以上的非首發(fā)上市企業(yè)，應(yīng)提供由外匯監(jiān)管部門(mén)出具的證明文件或由銀行出具的相應(yīng)外資進(jìn)帳單，同時(shí)提供公司內(nèi)外名稱法律關(guān)系的法律文書(shū)及境外上市場(chǎng)所的準(zhǔn)許文件等材料。

第十九條?已注冊(cè)登記為股份公司且與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)，申請(qǐng)專項(xiàng)資金補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，提交以下申請(qǐng)材料：

(一)專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告（包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況，掛牌工作進(jìn)度安排等）；

(二) 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件（驗(yàn)原件）及稅務(wù)部門(mén)出具的上年度完稅證明；

(三) 企業(yè)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議文件復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

(四) 企業(yè)委托掛牌輔導(dǎo)工作必備參與中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件（驗(yàn)原件），企業(yè)實(shí)際支出掛牌輔導(dǎo)、推薦、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

(五) 其他必要的相關(guān)資料。

第二十條 正式在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，申請(qǐng)專項(xiàng)資金補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，提交以下申請(qǐng)材料： ???

(一) 專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告（包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況，掛牌工作進(jìn)度安排等）；

(二) 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司關(guān)于同意企業(yè)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函（驗(yàn)原件）；

(三) 其他必要的相關(guān)資料。

第二十一條?對(duì)推薦我市企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的主辦券商，申請(qǐng)專項(xiàng)資金補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)的，提交以下申請(qǐng)材料：

(一) 專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告（包含證券公司基本情況，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作部門(mén)設(shè)置和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等）；

(二) 在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的備案函和公告，及主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程。

(三) 其他必要的相關(guān)資料。

第二十二條?市金融辦負(fù)責(zé)受理企業(yè)的專項(xiàng)資金申請(qǐng)及完成初步審核;初審結(jié)果及意見(jiàn)由市金融辦送市財(cái)政局進(jìn)行復(fù)核;復(fù)核同意后由市金融辦和市財(cái)政局聯(lián)合下達(dá)專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。

第二十三條?市財(cái)政局依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)資金撥付文件，享受獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的企業(yè)憑項(xiàng)目資金撥付文件到市財(cái)政局辦理?yè)芸钍掷m(xù)。

第四章 持續(xù)監(jiān)管與督查

第二十四條?申請(qǐng)或已取得專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的企業(yè)，尚處在持續(xù)監(jiān)管期內(nèi)的，應(yīng)定期向市金融辦和市財(cái)政局報(bào)告企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況及主要財(cái)務(wù)報(bào)表。半年度報(bào)告在會(huì)計(jì)期間結(jié)束后2月內(nèi)上報(bào)，年度報(bào)告(經(jīng)審計(jì))在會(huì)計(jì)期間結(jié)束后3月內(nèi)上報(bào)。

第二十五條?為保證持續(xù)監(jiān)管信息的獲得，市金融辦和市財(cái)政局有權(quán)對(duì)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)進(jìn)行不定期現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，企業(yè)應(yīng)積極予以配合，對(duì)報(bào)送信息及時(shí)性及質(zhì)量將納入評(píng)獎(jiǎng)的考核因素。

第二十六條?對(duì)有違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用、擠占專項(xiàng)資金經(jīng)費(fèi)等行為的單位，由市財(cái)政局責(zé)令改正，并按照國(guó)務(wù)院《財(cái)政違法行為處罰處分條例》規(guī)定的權(quán)限由市財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行處理、處分或處罰。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條?市金融辦和市財(cái)政局承諾在受理企業(yè)申報(bào)工作過(guò)程中保守企業(yè)的商業(yè)秘密。

第五章 附 則

第二十八條 本辦法所涉及的企業(yè)上市、掛牌行為發(fā)生截止日追溯到2015年7月1日后。

第二十九條?本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十條?本辦法自發(fā)布之日起施行，同時(shí)《西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》(市財(cái)發(fā)〔2010〕125號(hào))廢止。

相關(guān)附件：市財(cái)發(fā)〔2016〕60號(hào)